Descripción de Puestos: Oficial de Cumplimiento
Descripción de Trabajo:
Oficial de Cumplimiento del área 12¡Forma parte de nuestro equipo como Oficial de Cumplimiento del área 12! Estamos buscando un profesional dinámico y comprometido, para unirse a nuestra empresa y contribuir con su experiencia en la gestión de riesgos y cumplimiento normativo. El puesto se encuentra ubicado en el área 12, donde se encuentra nuestro departamento de negocios más importante.
Funciones del Trabajo:
-Desarrollar, implementar y monitorear los procedimientos y políticas de cumplimiento normativo del área 12.-Realizar auditorías internas, identificar áreas de riesgo y proponer medidas para gestionarlos.
-Brindar asesoramiento a los empleados y gerentes del área 12 sobre las regulaciones y políticas corporativas.
-Mantener registros precisos, presentar informes y hacer seguimiento a los hallazgos.
Requisitos:
-Título en Administración de Empresas, Finanzas, Derecho, o alguna carrera afín.-Mínimo 3 años de experiencia en el área de cumplimiento.
-Conocimiento en leyes, regulaciones y normativas aplicables en el sector financiero o en regulaciones ambientales será considerado como un plus.
-Habilidad para trabajar bajo presión, en equipo multidisciplinario.
-Habilidad para realizar análisis y solución de problemas con alta precisión.
-Habilidad de comunicación.
¡Si cumples con los requisitos, eres una persona proactiva, confiable y comprometida, postula ya! Serás parte de una empresa sólida, comprometida con el crecimiento profesional de sus trabajadores y que ofrece excelentes beneficios.
¡Únete a nuestro equipo como Oficial de Cumplimiento del área 12!
Preguntas para entrevista para el cargo de: Oficial de Cumplimiento
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¿Qué sabe acerca de las políticas y regulaciones financieras actuales, incluyendo KYC, AML, CTF?
Se espera que el candidato demuestre conocimientos sólidos y actualizados sobre las regulaciones financieras y políticas relacionadas, incluyendo los cambios recientes o propuestos en la industria. -
¿Cuál es su experiencia en la implementación y monitoreo de políticas y procedimientos de cumplimiento en una empresa?
Se espera que el candidato tenga una comprensión bien desarrollada de los procedimientos y prácticas relacionados con el cumplimiento de políticas, incluyendo la capacidad de implementar eficazmente estos procesos. -
¿Cómo maneja usted situaciones conflictivas que surgen en el contexto de un programa de cumplimiento?
Se espera que el candidato tenga habilidades para la resolución de conflictos efectivas y una comprensión equilibrada de la importancia del cumplimiento en comparación con otros objetivos de la empresa. -
¿Cómo asesora al personal de la empresa en políticas de cumplimiento y regulaciones relevantes?
Se espera que el candidato tenga habilidades sólidas de comunicación y presentación, así como una comprensión sólida de las regulaciones relevantes. -
¿Cómo mantiene su conocimiento en temas de cumplimiento y tendencias de la industria?
Se espera que el candidato demuestre una comprensión de la importancia de mantenerse actualizado y ser proactivo en cuanto a la educación continua en temas de cumplimiento. -
¿Cómo se asegura de que los controles y procedimientos del programa de cumplimiento sean efectivos y eficientes?
Se espera que el candidato tenga habilidades sólidas de gestión de proyectos y procesos, así como una comprensión de cómo medir la efectividad de los controles y procedimientos de cumplimiento. -
¿Qué experiencia tiene en la preparación de informes y la presentación de resultados ante las autoridades reguladoras?
Se espera que el candidato tenga una comprensión bien desarrollada de los requisitos de informes y presentación necesarios para cumplir con las regulaciones y políticas financieras relevantes.
