Descripción de Puestos: Oficial de Cumplimiento
Descripción de Trabajo:
Oficial de Cumplimiento del área 12¡Forma parte de nuestro equipo como Oficial de Cumplimiento del área 12! Estamos buscando un profesional dinámico y comprometido, para unirse a nuestra empresa y contribuir con su experiencia en la gestión de riesgos y cumplimiento normativo. El puesto se encuentra ubicado en el área 12, donde se encuentra nuestro departamento de negocios más importante.
Funciones del Trabajo:
-Desarrollar, implementar y monitorear los procedimientos y políticas de cumplimiento normativo del área 12.-Realizar auditorías internas, identificar áreas de riesgo y proponer medidas para gestionarlos.
-Brindar asesoramiento a los empleados y gerentes del área 12 sobre las regulaciones y políticas corporativas.
-Mantener registros precisos, presentar informes y hacer seguimiento a los hallazgos.
Requisitos:
-Título en Administración de Empresas, Finanzas, Derecho, o alguna carrera afín.-Mínimo 3 años de experiencia en el área de cumplimiento.
-Conocimiento en leyes, regulaciones y normativas aplicables en el sector financiero o en regulaciones ambientales será considerado como un plus.
-Habilidad para trabajar bajo presión, en equipo multidisciplinario.
-Habilidad para realizar análisis y solución de problemas con alta precisión.
-Habilidad de comunicación.
¡Si cumples con los requisitos, eres una persona proactiva, confiable y comprometida, postula ya! Serás parte de una empresa sólida, comprometida con el crecimiento profesional de sus trabajadores y que ofrece excelentes beneficios.
¡Únete a nuestro equipo como Oficial de Cumplimiento del área 12!
Preguntas para entrevista para el cargo de: Oficial de Cumplimiento
¿Qué sabe acerca de las políticas y regulaciones financieras actuales, incluyendo KYC, AML, CTF?
Se espera que el candidato demuestre conocimientos sólidos y actualizados sobre las regulaciones financieras y políticas relacionadas, incluyendo los cambios recientes o propuestos en la industria.¿Cuál es su experiencia en la implementación y monitoreo de políticas y procedimientos de cumplimiento en una empresa?
Se espera que el candidato tenga una comprensión bien desarrollada de los procedimientos y prácticas relacionados con el cumplimiento de políticas, incluyendo la capacidad de implementar eficazmente estos procesos.¿Cómo maneja usted situaciones conflictivas que surgen en el contexto de un programa de cumplimiento?
Se espera que el candidato tenga habilidades para la resolución de conflictos efectivas y una comprensión equilibrada de la importancia del cumplimiento en comparación con otros objetivos de la empresa.¿Cómo asesora al personal de la empresa en políticas de cumplimiento y regulaciones relevantes?
Se espera que el candidato tenga habilidades sólidas de comunicación y presentación, así como una comprensión sólida de las regulaciones relevantes.¿Cómo mantiene su conocimiento en temas de cumplimiento y tendencias de la industria?
Se espera que el candidato demuestre una comprensión de la importancia de mantenerse actualizado y ser proactivo en cuanto a la educación continua en temas de cumplimiento.¿Cómo se asegura de que los controles y procedimientos del programa de cumplimiento sean efectivos y eficientes?
Se espera que el candidato tenga habilidades sólidas de gestión de proyectos y procesos, así como una comprensión de cómo medir la efectividad de los controles y procedimientos de cumplimiento.¿Qué experiencia tiene en la preparación de informes y la presentación de resultados ante las autoridades reguladoras?
Se espera que el candidato tenga una comprensión bien desarrollada de los requisitos de informes y presentación necesarios para cumplir con las regulaciones y políticas financieras relevantes.